• 因违规与九泰基金签订投资协议 正业科技实控人遭罚

    因违规与九泰基金签订投资协议 正业科技实控人遭罚

    10月12日,广东证监局发布公告称,经查,徐国凤在广东正业科技股份有限公司(以下简称“正业科技”)2017年非公开发行股票过程中,作为公司实控人与九泰基金时任董事长吴强签订了《投资保底协议书》及相关补充协议...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-12

  • 因私募业务存违规行为 深圳天诺财富及其法定代表人遭罚

    因私募业务存违规行为 深圳天诺财富及其法定代表人遭罚

    10月11日,深圳证监局发布公告称,经查,发现天诺财富管理(深圳)有限公司(以下简称“天诺财富”)在从事私募基金业务活动中,未按照合同约定,向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告,未按照合同约定...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-11

  • 因私下招揽客户开展证券投资咨询业务 长城证券前员工遭罚

    因私下招揽客户开展证券投资咨询业务 长城证券前员工遭罚

    10月11日,深圳证监局发布公告称,经查,发现林毅在长城证券浙江分公司从业期间,存在私下招揽客户开展证券投资咨询业务并收取服务费用的行为,违反相关规定。根据有关规定,深圳证监局决定对林毅采取出具警示函的...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-11

  • 华林证券:朱松出任公司执委会主任委员、首席执行官、财务总监

    华林证券:朱松出任公司执委会主任委员、首席执行官、财务总监

    10月11日,华林证券发布公告称,公司董事会近日收到赵卫星及关晓斌的书面辞职报告。赵卫星因个人原因申请辞去公司董事、执委会主任委员兼首席执行官职务,亦不再担任第三届董事会风险控制委员会主任委员及战略规划...查看详情>>

    出处:北京商报作者: 李海媛网编:财经新闻中心2023-10-11

  • 华泰证券实现全资控股华泰联合证券

    华泰证券实现全资控股华泰联合证券

    10月11日,华泰证券发布公告称,其控股子公司华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”)完成股权变更事项的工商变更登记手续,华泰证券受让华泰联合证券另一股东中国东方航空集团有限公司持有的华泰联...查看详情>>

    出处:北京商报作者: 李海媛网编:财经新闻中心2023-10-11

  • 节后基金密集恢复大额申购,多只权益类产品“开闸” 什么信号?

    节后基金密集恢复大额申购,多只权益类产品“开闸” 什么信号?

    多家公募发布旗下基金大额申购“开闸”公告。10月11日,安信基金、睿远基金、华安基金等公募宣布旗下部分产品恢复大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务。拉长时间看,节后有类似操作的公募基金已达18只。...查看详情>>

    出处:北京商报作者:刘宇阳 郝彦网编:财经新闻中心2023-10-11

  • 养老投资工具上新 易方达养老2055五年持有混合(FOF)正在发行

    不知不觉,“00后”已开始步入职场,“90后”也渐入而立之年。随着个人养老金制度落地实施,越来越多人开始考虑养老问题,希望通过长期投资为养老进行积累,给年老的自己多一些储备,让未来多一分从容。查看详情>>

    出处:作者:网编:张禹2023-10-11

  • 王军履新长城证券董事长

    王军履新长城证券董事长

    10月10日,长城证券发布公告称,公司董事会审议并通过了《关于选举公司董事长的议案》,同意选举王军为公司第二届董事会董事长,任期自董事会会议审议通过之日起至本届董事会换届之日止。王军任职董事长后,按照公...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-10

  • 同比缩超50亿元!公募参与定增热度降了?

    同比缩超50亿元!公募参与定增热度降了?

    一日内,多家公募齐发参与非公开发行股票(以下简称“定增”)的公告。10月10日,广发基金、国泰基金、诺安基金、兴证全球基金纷纷表示旗下基金分别参与伟星股份、伟创电气、特一药业的个股定增。不过,整体来看,...查看详情>>

    出处:北京商报作者:刘宇阳 郝彦网编:财经新闻中心2023-10-10

  • 因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函

    因开展私募业务存违规行为 广东潮金投资及时任董事长收警示函

    10月10日,广东证监局发布公告称,经查,发现广东潮金投资基金管理有限公司(以下简称“潮金投资”)在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在时任董事长及法定代表人刘义勇为投资者曹莉代持公司的基金产品;在20...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-10

  • 东方证券:公司四名董事、监事等人员离职均为正常变动

    东方证券:公司四名董事、监事等人员离职均为正常变动

    10月10日,东方证券发布公告称,注意到有自媒体报道,称国祥IPO风口浪尖之际,公司大批高官突然于10月9日集体离职。东方证券表示,公司于10月9日收盘后发布有关公告,涉及四名董事、监事等人员的离职事项,上述人...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-10

  • 东方证券:宋雪枫因工作调整辞去执行董事等职务

    10月9日,东方证券发布公告称,董事会于近日收到公司董事宋雪枫提交的书面辞呈,宋雪枫因工作调整原因申请辞去公司执行董事、战略发展委员会主任委员职务。宋雪枫向公司董事会确认,其与公司、董事会并无意见分歧...查看详情>>

    出处:北京商报作者: 李海媛网编:财经新闻中心2023-10-09

  • 光大证券:公司及子公司年内获政府补助合计3.58亿元

    光大证券:公司及子公司年内获政府补助合计3.58亿元

    10月9日,光大证券发布公告称,其及子公司2023年1月1日至今累计获得与收益相关的政府补助合计3.58亿元,占公司最近一期经审计净利润的11.04%。根据有关规定,将与收益相关的政府补助计入当期损益,预计增加光大证...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-09

  • 基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函

    基金销售业务存多项违规行为 平安证券遭深圳证监局出具警示函

    10月9日,深圳证监局发布公告称,经查,发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离;未有效执行基金销售业务的内部控制制度;私募基金的宣传推介不规范等问题。依据相关规定,深圳证监局决...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-09

  • 因缺乏开展私募基金业务相关条件 华联汇垠股权投资遭罚

    因缺乏开展私募基金业务相关条件 华联汇垠股权投资遭罚

    10月9日,广东证监局发布公告称,发现华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司(以下简称“华联汇垠”)缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件,不符合有关规定。查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-09

  • 年内82家券商领251张罚单!超百张直指这两项业务

    年内82家券商领251张罚单!超百张直指这两项业务

    随着三季度结束,证券公司行业处罚的最新情况也随之出炉。从三季度来看,中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门累计对40家券商下发84张罚单。若拉长时间看,年初至今共有82家券商遭监管处罚,监管累计...查看详情>>

    出处:北京商报作者: 刘宇阳 郝彦网编:财经新闻中心2023-10-09

  • 又有中小券商股权被挂牌交易! 这次是大同证券

    又有中小券商股权被挂牌交易! 这次是大同证券

    今年以来,多家中小型券商股权相继遭股东转让或拍卖。就在“国庆”假期结束后,又一家券商股东拟挂牌转让所持股权。公开内容显示,国电电力发展股份有限公司(以下简称“国电电力发展”)持有的大同证券0.4645%股...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-09

  • 四季度上新! 42只新基金蓄势待发,浮动费率产品也来了

    四季度上新! 42只新基金蓄势待发,浮动费率产品也来了

    随着“双节”假期结束,四季度行情正式开启,各家基金管理人旗下也有多只新品拟在假期后公开发售。公开资料显示,自10月9日起,近半个月内已有42只新基金(份额合并计算,下同)等待发行,其中,仅10月9日就有15只...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:财经新闻中心2023-10-08

  • 海通证券拟对海通国际进行私有化

    海通证券拟对海通国际进行私有化

    10月8日,海通证券发布公告称,公司董事会审议通过《关于海通国际控股有限公司对海通国际证券集团有限公司进行私有化的议案》,同意公司境外全资子公司海通国际控股有限公司以协议安排的方式对海通国际证券集团有...查看详情>>

    出处:北京商报作者: 李海媛网编:财经新闻中心2023-10-08

  • 申万宏源资管领取《经营证券期货业务许可证》

    申万宏源资管领取《经营证券期货业务许可证》

    10月8日,申万宏源集团发布关于申万宏源证券所属资产管理子公司取得经营证券期货业务许可证的公告。据悉,中国证监会已核准申万宏源集团所属申万宏源证券通过设立全资资产管理子公司——申万宏源证券资产管理有限...查看详情>>

    出处:北京商报作者: 李海媛网编:财经新闻中心2023-10-08

  • 诺安基金韩冬燕在管诺安行业轮动、诺安先进制造近1年业绩均居同类第二

    行至四季度回望,在内外多重不确定因素作用下,今年以来A股市场持续震荡调整,投资难度较大。查看详情>>

    出处:作者:网编:王巍2023-10-07

  • 因违规承诺收益 国金证券一员工遭罚

    10月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间,存在在客户营销过程中承诺收益的行为,违反相关规定。针对上述情况,四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督...查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:孟凡霞2023-10-07

  • 因开展私募基金业务存违规行为 汇隆中宸资产遭监管出具警示函

    10月7日,青岛证监局发布公告称,在对青岛汇隆中宸资产管理有限公司的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现,该公司存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料;内控治理不规范的情况。查看详情>>

    出处:北京商报作者:李海媛网编:孟凡霞2023-10-07

  • 公募前三季度业绩榜单出炉! 首尾业绩差超95个百分点

    在年内市场波动背景下,前三季度已有八成主动权益类基金收益率告负,最低收益率已至-40.4%,首尾业绩相差高达95.71个百分点。查看详情>>

    出处:北京商报作者:刘宇阳 郝彦网编:孟凡霞2023-09-30

  • 中欧基金彭炜:中观出发挖掘产业趋势,以均衡应对市场轮动

    今年以来,A股市场的行业、风格呈极致分化态势,即使是此前被称为“主线”的AI、中特估,亦未能表现出较强的持续性。面对市场极致的赛道风格但又快速的轮动现象,超过10年证券从业经验的中欧盛世成长基金经理彭炜...查看详情>>

    出处:作者:网编:刘浩天2023-09-28

  • 中基协发布《私募投资基金备案指引》 自发布之日起施行

    9月28日,中基协发布公告表示,为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进行业健康发展,中基协将《私募投资基金备案须知》《私募投资基金备案关注要点》等现行规则修订整合为《私募投资基金备案指引第1号...查看详情>>

    出处:北京商报作者:刘宇阳 郝彦网编:孟凡霞2023-09-28

  • 中原证券:拟与苏豪投资共同出资2亿元设立基金公司

    9月28日,中原证券发布公告表示,第七届董事会第二十次会议于2023年9月28日以通讯表决方式召开,审议并通过《关于发起设立中原苏豪基金管理有限公司的议案》。同意中原证券与江苏苏豪投资集团有限公司共同发起设立...查看详情>>

    出处:北京商报作者:刘宇阳 郝彦网编:孟凡霞2023-09-28

  • 中欧基金基金经理葛兰、周蔚文调整在管产品

    9月28日,中欧基金发布公告表示,周蔚文卸任中欧洞见一年持有期混合基金经理,该基金将由此前共同担任基金经理的代云锋独立管理;同日,葛兰卸任中欧研究精选混合和中欧阿尔法混合基金经理,前者将由此前共同担任...查看详情>>

    出处:北京商报作者:刘宇阳 郝彦网编:孟凡霞2023-09-28

  • 因在担任财务顾问中存在违规 中信证券被监管谈话

    9月28日,中国证监会发布公告表示,经查,中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中,存在违规情形。查看详情>>

    出处:北京商报作者:刘宇阳 郝彦网编:孟凡霞2023-09-28

  • 因未按规定报送报告 华西证券被罚款35万元

    9月28日,中国人民银行四川省分行发布行政处罚信息公示表,指出华西证券未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,因此中国人民银行四川省分行决定对华西证券罚款35万元。查看详情>>

    出处:北京商报作者:刘宇阳 郝彦网编:孟凡霞2023-09-28

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