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因违规承诺收益 国金证券一员工遭罚

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:孟凡霞 2023-10-07

北京商报讯(记者 李海媛)10月7日,四川证监局发布公告称,经查,发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间,存在在客户营销过程中承诺收益的行为,违反相关规定。针对上述情况,四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。

图片来源:四川证监局

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