1月10日，深圳证监局发布公告表示，第一创业证券在私募资产管理业务开展中存在部分资产管理计划净值化管理不完善、部分资产管理计划信息披露不充分、投资标的库调整不及时、部分主要业务人员薪酬递延支付不到位等...查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：孟凡霞2025-01-10
1月10日，深圳证监局发布公告表示，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规人员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；相关业务协议保存...查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：孟凡霞2025-01-10
1月10日，北京证监局发布公告表示，中信建投证券衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反规定，北京证监局决定对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：孟凡霞2025-01-10
1月10日，浙江证监局发布公告表示，浙商证券存在以下问题：为部分投资者提供变相融资服务，异化为杠杆融资工具；未识别客户的交易目的，变相成为交易对手方交易通道；未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：孟凡霞2025-01-10
1月10日，江西证监局发布公告表示，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：孟凡霞2025-01-10
1月9日，首创证券发布公告表示，公司收到股东城市动力（北京）投资有限公司（以下简称“城市动力”）出具的《关于减持首创证券股份有限公司股份结果告知函》。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-09
1月9日，有网络传言称，国泰君安、海通证券合并后公司名称为上海国际证券，据北京商报记者向接近国泰君安的人士了解，该传言不属实，合并后公司名称尚未确定。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-09
1月9日，国泰君安发布公告表示，公司拟通过向海通证券的全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券的全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行A股股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-09
1月9日，招商资管发布公告表示，公司副总经理李权胜因个人原因于1月7日离任，暂无转任公司其他工作岗位的说明。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-09
开年多个券商集合资管计划因到期清盘。1月8日，北京商报记者关注到，2025年以来陆续有券商发布清算报告，相关产品均指向券商集合资管计划，具体终止原因与存续期到期有关。除了到期清盘外，更多券商集合资管计划在...查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：孟凡霞2025-01-09
1月8日，上交所和中证指数有限公司宣布，将于1月20日正式发布上证科创板综合指数（以下简称“科创综指”）及其价格指数上证科创板综合价格指数。科创综指从科创板中选取符合条件的全部上市公司证券作为指数样本，...查看详情>>
出处：北京商报作者： 郝彦网编：财经新闻中心2025-01-08
1月8日，贵州证监局发布公告表示，贵州都匀市新匀基金管理有限公司（以下简称“贵州新匀基金”）在开展私募基金业务中，存在以下行为：无全职员工，与在中基协登记的员工人数不一致；与投资者约定基金产品固定收益...查看详情>>
出处：北京商报作者： 郝彦网编：财经新闻中心2025-01-08
1月8日，东吴证券发布公告表示，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会表示，东吴证券在为国美通讯股份有限公司（以下简称“国美通讯”）2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审...查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-08
1月8日，华林证券发布公告表示，1月7日，西藏日喀则市发生严重地震灾害，给当地人民群众的生命和财产造成了严重损失。查看详情>>
出处：北京商报作者： 郝彦网编：财经新闻中心2025-01-08
1月8日，安徽证监局发布公告表示，合肥中科中创私募股权投资基金管理有限公司（以下简称“合肥中科中创基金”）在从事私募基金管理业务活动中，存在以下违规问题：未及时填报和更新管理人相关信息；未严格履行投资...查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-08
1月8日，安徽证监局发布公告表示，马鞍山宏叡投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“马鞍山宏叡投资”）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：未严格履行投资者适当性管理义务，内部管理不规范；未按规定填...查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-08
1月7日，山西证监局发布公告表示，山西国电创业投资有限公司（以下简称“山西国电创投”）在开展私募基金业务活动中，存在管理人将其固有财产混同于私募基金财产，管理人将基金财产用于借贷，管理人不符合专业运营...查看详情>>
出处：北京商报作者： 郝彦网编：财经新闻中心2025-01-07
1月7日，国务院办公厅印发《关于促进政府投资基金高质量发展的指导意见》（以下简称《指导意见》）。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-07
1月7日，据新华社消息，《中共中央、国务院关于深化养老服务改革发展的意见》发布。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-07
业绩预喜带动股价上涨。1月7日早盘，东兴证券领涨券商股，盘中涨幅一度逼近6%，截至下午收盘涨4.29%。就在前一日，东兴证券发布了2024年年度业绩预告，预计2024年度归母净利润同比增长76.89%—107.38%。回顾2024年...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2025-01-07
1月6日，东兴证券发布2024年年度业绩预告，预计2024年度实现归属于母公司所有者的净利润14.5亿元到17亿元，同比增长76.89%到107.38%。查看详情>>
出处：北京商报作者： 郝彦网编：财经新闻中心2025-01-06
开年之际，多家券商及证券从业人员同日收监管函。查看详情>>
出处：北京商报作者：郝彦网编：财经新闻中心2025-01-05
为配合做好全面深化资本市场改革工作，加强网下投资者询报价行为监管，推动构建良好网下发行市场生态，中国证券业协会（以下简称“中证协”）制定了《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》（以下简称《...查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2025-01-05
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