北京商报讯（记者 李海媛）9月22日，河北证监局披露的内容显示，财达证券存在经纪业务营销活动管控不到位，向购买公司资管产品的员工返还销售奖励；个别中后台员工兼职从事营销及客户服务；个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励的违规行为。
同时，河北证监局指出财达证券存在员工行为管控不严，对从业人员买卖股票核查不力；债券承销中履职尽责不到位，在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分等违规情况。根据有关规定，河北证监局决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施。
本网站所有内容属北京商报社有限公司，未经许可不得转载。 商报总机：010-64101978 版权合作：010-64101871
商报地址：北京市朝阳区和平里西街21号 邮编：100013 法律顾问：北京市中同律师事务所（010-82011988）
网上有害信息举报 违法和不良信息举报电话：010-84276691 举报邮箱：bjsb@bbtnews.com.cn
ICP备案编号：京ICP备08003726号-1 
京公网安备11010502045556号 互联网新闻信息服务许可证11120220001号
