北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）7月16日，山西证监局发布公告表示，经查，上海东证期货太原营业部存在为风险管理子公司提供客户介绍服务管理不规范，个别不符合期货交易咨询从业条件的员工向客户提供期货交易咨询建议的问题。卢宝明在上海东证期货太原营业部工作期间，存在不符合期货交易咨询从业条件，但向客户提供期货交易咨询建议的问题。
山西证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对上海东证期货太原营业部、卢宝明采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。上海东证期货太原营业部、卢宝明应在收到决定书之日起30日内将整改情况书面报送山西证监局。
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