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因合规管理不到位,申港证券安徽分公司收监管警示函

出处:北京商报 作者:刘宇阳 实习生 王思奕 网编:孟凡霞 2026-04-24

图片来源:安徽证监局

北京商报讯(记者 刘宇阳 实习生 王思奕)4月24日,安徽证监局发布公告表示,经查,申港证券安徽分公司存在人员管控不到位,合规管理、风险控制与业务规模不匹配,直播管理等公司制度执行不到位的问题,反映出该公司合规管理不到位。

安徽证监局表示,上述行为违反相关规定,决定对申港证券安徽分公司采取出具警示函的行政监管措施,记入证券期货市场诚信档案,公司应在收到监督管理措施之日起30日内提交书面整改报告。

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