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因对个别债券项目尽职调查不到位等问题，华西证券被监管责令改正

出处：北京商报 作者：刘宇阳 网编：孟凡霞 2026-03-20

图片来源：四川证监局

北京商报讯（记者 刘宇阳）3月20日，四川证监局发布公告表示，经查，发现华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题，违反了相关规定。四川证监局决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，四川证监局指出，赵喆杰、陈瑜芳作项目负责人，对上述问题负有责任，决定对两人采取责令改正的行政监督管理措施。

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