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因对子公司合规管理不到位等问题，浙商证券被监管责令改正

出处：北京商报 作者：刘宇阳 网编：孟凡霞 2026-03-13

北京商报讯（记者 刘宇阳）3月13日，浙江证监局发布公告表示，经查，浙商证券存在个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全；对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位等问题。

上述情况违反相关规定，浙江证监局决定对浙商证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

图片来源：浙江证监局

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