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因回访制度执行不到位等问题,江海证券一营业部被监管警示

出处:北京商报 作者:刘宇阳 网编:孟凡霞 2026-01-09

北京商报讯(记者 刘宇阳)1月9日,黑龙江证监局发布公告表示,经查,江海证券哈尔滨红军街证券营业部存在回访制度执行不到位、对个别客户回访不充分、留痕不完整的问题,违反了相关规定,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

黑龙江证监局表示,江海证券哈尔滨红军街证券营业部应加强合规内控管理,并在收到本决定书之日起30日内书面报告整改情况。

图片来源:黑龙江证监局

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