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因违规委托银行工作人员进行客户招揽等问题,西南证券大连分公司被监管警示

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:孟凡霞 2025-09-05

图片来源:大连证监局

北京商报讯(记者 李海媛)9月5日,大连证监局发文称,经查,西南证券股份有限公司大连分公司(以下简称“西南证券大连分公司”)存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了相关规定。根据有关规定,大连证监局决定对西南证券分公司采取出具警示函的行政监管措施。

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