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九鼎投资实控人吴刚被采取5年市场禁入措施

出处:北京商报 作者:马换换 网编:财经新闻中心 2023-02-14

北京商报(记者 马换换)2月14日晚间,九鼎投资(600053)披露公告称,证监会对公司实控人吴刚采取5年市场禁入措施。

证监会认为,吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事,干预基金经营活动,授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”,并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序,其行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)第二十三条第一款第二项的规定,构成《基金法》第一百二十四条所述违法行为,情节严重,同时符合《基金法》第一百四十八条所述情形。

在禁入期间内,吴刚除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

 

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