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新三板6月主办券商执业质量评价结果出炉 东方证券等18家券商存负面行为

出处:上市公司频道 作者:高萍 网编:财经新闻中心 2019-07-11

北京商报(记者 高萍)7月11日,全国股转系统发布6月主办券商执业质量评价结果,6月份共记录负面行为25条,涉及东方证券等18家主办券商。

根据月度评价结果,6月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。37家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比37.76%;37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比37.76%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.31%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.17%。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、海通证券、申万宏源证券、长江证券、浙商证券、中原证券(并列第五)。

6月份共记录负面行为25条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为25条,涉及18家主办券商。其中,推荐挂牌类5.5条,占比22%;推荐后督导类13.5条,占比54%;交易管理类6条,占比24%;综合管理类0条,占比0%。负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商16家,合计占总记录数的78%;负面行为记录数在2条以上的主办券商2家,合计占总记录数的22%。

主办券商执业质量月度评价结果表显示,6月负面行为涉及的主办券商中包括东方证券等公司。东方证券调整后负面行为记录数量为挂牌后督导1条、交易管理1条。

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