北京商报讯（记者 孟凡霞 马换换）5月14日，根据北京证监局官网披露的消息显示，近期，北京证监局快速出击，对上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司（以下简称“上海证券通北京分公司”）及大连华讯投资股份有限公司北京分公司（以下简称“大连华讯北京分公司”）违法违规行为立案稽查和行政处罚，有力整治咨询市场乱象，整肃行业纪律，净化市场环境。下一步，北京证监局将继续根据证监会有关要求，保持高压监管态势，进一步加强证券投资咨询机构整治工作，严厉打击违法违规行为，保护中小投资者合法权益。
目前，北京辖区证券投资咨询机构（以下简称“咨询公司”）共计18家，咨询公司分支机构13家。2018年以来，辖区咨询公司及其分支机构的举报投诉频发，超过200单，主要反映不当营销、违规经营及分支机构违规等问题。针对违规高发的态势，北京证监局积极主动，多措并举，以现场检查和举报核查为抓手，集中开展一系列整治活动，并对6家机构下发行政监管措施，取得良好成效。近期，北京证监局快速出击，对上海证券通北京分公司及大连华讯北京分公司违法违规行为立案稽查和行政处罚，有力整治咨询市场乱象，整肃行业纪律，净化市场环境。
　　一是聚焦监管难点，率先处罚咨询公司分支机构。咨询公司违规设立大量分支机构，忽视合规管理，盲目推广业务，大肆招揽客户，举报投诉众多，成为当前监管难点。北京证监局以分支机构违规经营为突破口，率先在系统内对咨询公司分支机构作出立案稽查和行政处罚，有力震慑咨询公司及分支机构。
　　二是严惩不当营销，强化咨询机构勤勉尽责职责。目前，部分咨询机构为招揽客户，忽视营销合规管理，大量发布承诺收益或误导投资者的信息，已经成为咨询机构顽疾。上海证券通北京分公司在展业中，多次大量发送“只寻60%保底收益”“一天一个板不是吹出来的”等内容高度相似、模式高度统一的营销话术，误导市场投资者，触及监管底线，问题非常突出。对此，北京证监局毫不手软，快速立案，严厉查处，及时整顿市场秩序。
　　三是维护监管权威，对阳奉阴违行为保持高压态势。对持有侥幸心理、不配合调查的咨询公司，北京证监局始终保持着零容忍的态度，加大执法力度，坚决查处。在现场检查中，北京证监局发现上海证券通北京分公司逃避监管，现场检查前突击删除30部手机中的业务资料，占抽查手机数量比例高达56%。对于大连华讯北京分公司，北京证监局已下发了行政监管措施，明确要求其暂停新增客户期间不得开展新客户投顾服务，但大连华讯北京分公司仍为新客户提供投顾服务，并报送虚假材料。北京证监局快速立案，快速审理，首次认定“毁损有关文件和资料”的行为，并坚决实施行政处罚，有力维护监管权威。
　　下一步，北京证监局将继续根据中国证监会有关要求，保持高压监管态势，进一步加强证券投资咨询机构整治工作，严厉打击违法违规行为，保护中小投资者合法权益。