一日内，国泰君安证券发布多篇涉及董事变动情况的公告，新任董事长人选也已落定。12月7日，国泰君安证券发布公告称，同意朱健正式任职公司董事后担任公司第六届董事会...查看详情>>
10月9日，光大证券发布公告称，其及子公司2023年1月1日至今累计获得与收益相关的政府补助合计3.58亿元，占公司最近一期经审计净利润的11.04%。根据有关规定，将与收益相关的政府补助计入当期损益，预计增加光大证...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-10-09
10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据相关规定，深圳证监局决...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-10-09
10月9日，广东证监局发布公告称，发现华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司（以下简称“华联汇垠”）缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件，不符合有关规定。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-10-09
随着三季度结束，证券公司行业处罚的最新情况也随之出炉。从三季度来看，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门累计对40家券商下发84张罚单。若拉长时间看，年初至今共有82家券商遭监管处罚，监管累计...查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-10-09
今年以来，多家中小型券商股权相继遭股东转让或拍卖。就在“国庆”假期结束后，又一家券商股东拟挂牌转让所持股权。公开内容显示，国电电力发展股份有限公司（以下简称“国电电力发展”）持有的大同证券0.4645%股...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-10-09
随着“双节”假期结束，四季度行情正式开启，各家基金管理人旗下也有多只新品拟在假期后公开发售。公开资料显示，自10月9日起，近半个月内已有42只新基金（份额合并计算，下同）等待发行，其中，仅10月9日就有15只...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-10-08
10月8日，海通证券发布公告称，公司董事会审议通过《关于海通国际控股有限公司对海通国际证券集团有限公司进行私有化的议案》，同意公司境外全资子公司海通国际控股有限公司以协议安排的方式对海通国际证券集团有...查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2023-10-08
10月8日，申万宏源集团发布关于申万宏源证券所属资产管理子公司取得经营证券期货业务许可证的公告。据悉，中国证监会已核准申万宏源集团所属申万宏源证券通过设立全资资产管理子公司——申万宏源证券资产管理有限...查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2023-10-08
行至四季度回望，在内外多重不确定因素作用下，今年以来A股市场持续震荡调整，投资难度较大。查看详情>>
出处：作者：网编：王巍2023-10-07
10月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2023-10-07
10月7日，青岛证监局发布公告称，在对青岛汇隆中宸资产管理有限公司的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现，该公司存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范的情况。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：孟凡霞2023-10-07
在年内市场波动背景下，前三季度已有八成主动权益类基金收益率告负，最低收益率已至-40.4%，首尾业绩相差高达95.71个百分点。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-09-30
今年以来，A股市场的行业、风格呈极致分化态势，即使是此前被称为“主线”的AI、中特估，亦未能表现出较强的持续性。面对市场极致的赛道风格但又快速的轮动现象，超过10年证券从业经验的中欧盛世成长基金经理彭炜...查看详情>>
出处：作者：网编：刘浩天2023-09-28
9月28日，中基协发布公告表示，为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，中基协将《私募投资基金备案须知》《私募投资基金备案关注要点》等现行规则修订整合为《私募投资基金备案指引第1号...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-09-28
9月28日，中原证券发布公告表示，第七届董事会第二十次会议于2023年9月28日以通讯表决方式召开，审议并通过《关于发起设立中原苏豪基金管理有限公司的议案》。同意中原证券与江苏苏豪投资集团有限公司共同发起设立...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-09-28
9月28日，中欧基金发布公告表示，周蔚文卸任中欧洞见一年持有期混合基金经理，该基金将由此前共同担任基金经理的代云锋独立管理；同日，葛兰卸任中欧研究精选混合和中欧阿尔法混合基金经理，前者将由此前共同担任...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-09-28
9月28日，中国证监会发布公告表示，经查，中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在违规情形。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-09-28
9月28日，中国人民银行四川省分行发布行政处罚信息公示表，指出华西证券未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，因此中国人民银行四川省分行决定对华西证券罚款35万元。查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：孟凡霞2023-09-28
9月27日，国金证券发布公告表示，8月29日，国金证券第十二届董事会第八次会议及第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟回购的资金总额不超过3亿元（含），不低于1.5...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-09-27
超50万元本息退回难，投资者将私募及券商一并告上法庭。近日，北京商报记者关注到，裁判文书网公布一则一审判决书，投资者刘某在中经宏熙（北京）投资基金管理有限公司(以下简称“中经宏熙”）以720万元投资私募基...查看详情>>
出处：北京商报作者：刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-09-27
9月27日，中基协发布关于注销福建善一投资管理有限公司等9家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告。查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2023-09-27
9月27日，中基协发布关于注销上海绅湾私募基金管理有限公司等11家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-09-27
9月26日，中泰证券披露2023年1-8月主要经营数据。经初步核算，2023年1-8月，中泰证券实现营业收入85.43亿元，同比增长27.36%，归属于上市公司股东的净利润 17.7亿元，同比增长87.22%。其中，7、8月合并实现营业收...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-09-26
9月26日，财通证券发布2023年1-8月主要经营数据。经初步核算，财通证券2023年1-8月实现合并口径营业收入45.27亿元，同比增长48.66%，归属于母公司股东的净利润13.91亿元，同比增长53.47%。查看详情>>
出处：北京商报作者： 李海媛网编：财经新闻中心2023-09-26
中秋、国庆“双节”前，多家基金管理人相继发布公告，表示旗下部分基金将暂停申购。仅9月26日一日之内，就有15家基金管理人宣布旗下38只基金将暂停申购等业务，并提示投资者提前作好安排。有业内人士解读称，部分...查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-09-26
此前因系统宕机问题先后遭有关部门处罚后，中信证券近日再收罚单。9月25日，深交所就中信证券于今年6月发生的交易系统宕机问题出具警示函。而在今年7、8月，深圳证监局、上交所也先后针对上述情况对中信证券及相关...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-09-26
9月26日，东吴证券发布公告表示，公司董事会同意聘任方苏、郭家安为公司副总裁，任期至第四届董事会届满之日。查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-09-26
9月25日，中基协发布2023年8月公募基金市场数据。数据显示，截至2023年8月底，我国境内共有基金管理公司144家，其中，外商投资基金管理公司48家（包括中外合资和外商独资），内资基金管理公司96家；取得公募基金管...查看详情>>
出处：北京商报作者：李海媛网编：财经新闻中心2023-09-25
自“2030年前碳达峰、2060年前碳中和”目标提出后，距今已有三年时间。从证券公司行业发展情况来看，各家机构正积极践行ESG理念并持续发展绿色投资。据了解，当前已有部分机构通过制定ESG风险相关管理制度或体系、...查看详情>>
出处：北京商报作者：网编：财经新闻中心2023-09-25
又逢金九银十，各大券商已紧锣密鼓开启秋招。不过，近日北京商报记者关注到，券商岗位付费内推情况仍不断冒头。据某券商从业人士称，今年以来，有第三方机构开始出售全职工作，求职套餐服务费最高已达118万元。经...查看详情>>
出处：北京商报作者： 刘宇阳 郝彦网编：财经新闻中心2023-09-25
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