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因私下接受客户委托买卖证券，天风证券一营业部从业人员被监管警示

出处：北京商报 作者：刘宇阳 王思奕 网编：孟凡霞 2026-09-30

图片来源：宁夏证监局

北京商报讯（记者 刘宇阳 王思奕）9月30日，宁夏证监局发布公告表示，经查，朱立在天风证券银川黄河东路证券营业部从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券行为。

宁夏证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对朱立采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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