北京商报讯（记者 刘宇阳）1月9日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，江海证券存在第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范；从业人员管理不到位，聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作，未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等行为，未按规定及时报送有关人员任职备案材料等问题。
黑龙江证监局指出，上述情形违反了相关规定，决定对江海证券采取出具警示函的行政监管措施。江海证券应高度重视上述问题，采取有效措施进行整改，切实提高合规管理水平，并在收到本决定书之日起30日内向黑龙江证监局书面报告整改情况。
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