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因投顾业务展业不规范等问题，方正证券旗下一营业部被监管警示

出处：北京商报 作者：刘宇阳 网编：财经新闻中心 2025-11-17

图片来源：广东证监局

北京商报讯（记者 刘宇阳）11月17日，广东证监局发布公告表示，经查，方正证券广州锦御二街证券营业部（以下简称“广州锦御二街证券营业部”）存在向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全的问题。广东证监局表示，上述情形违反了相关规定，决定对广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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