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因质控现场核查不到位等问题,浙商证券被监管责令改正

出处:北京商报 作者:郝彦 网编:孟凡霞 2025-03-29

图片来源:中国证监会

北京商报讯(记者 郝彦)3月28日,中国证监会发布公告表示,浙商证券存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。上述情况违反相关规定,中国证监会决定对浙商证券采取责令改正的行政监督管理措施。

程景东作为分管投行业务高管,戴翔作为投行质控部总经理,对上述问题负有责任,被采取出具警示函的行政监督管理措施。

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