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因个别分支机构合规人员配备不到位等问题，平安证券被监管出具警示函

出处：北京商报 作者：郝彦 网编：孟凡霞 2025-01-10

图片来源：深圳证监局

北京商报讯（记者 郝彦）1月10日，深圳证监局发布公告表示，平安证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：个别分支机构合规人员配备不到位；对营销宣传推介材料审核把关不严；未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分。深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

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