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证监会修订实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》

出处:北京商报 作者:马换换 网编:陶凤 2024-03-15

北京商报讯(记者 马换换)3月15日晚间,证监会官网发布修订实施《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》(以下简称《辅导规定》)。

证监会表示,辅导监管要求辅导机构督促首发企业申报上市前建立现代企业制度、树立进入资本市场必备的诚信合规法治意识,证监会派出机构对辅导工作进行监管。2021年9月,证监会发布实施《辅导规定》,明确辅导监管的程序、内容和责任,实现了辅导监管的规范化标准化。《辅导规定》实施以来,证监会派出机构的监管实践更加统一,有效促进首发企业申报前加强自我评估,做好整改规范。

实践中发现,辅导监管存在重点不够突出,与审核注册衔接还不够紧密等问题,需要进一步完善制度。为此,证监会对《辅导规定》进行修订并完成公开征求意见程序,今日起发布实施。主要修订内容包括三项。

一是要求辅导机构制定辅导环节执业标准和操作流程,督促辅导对象准确把握板块定位和产业政策。

二是明确辅导监管要关注首发企业及其“关键少数”的口碑声誉,拓展发行监管信息源。

三是规定审核注册工作要充分利用好辅导监管报告,形成辅导监管与审核注册的有机联动。

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