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因存在违规行为 北京中富金石咨询四川分公司遭监管责令改正

出处：北京商报 作者：李海媛 网编：财经新闻中心 2024-02-20

北京商报讯（记者 李海媛）2月20日，四川证监局发文称，经查，发现北京中富金石咨询有限公司四川分公司（以下简称“四川分公司”）存在误导性营销宣传的情形；合规管理、风险控制机制不健全；个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情况。

由于上述问题违反相关规定，四川证监局决定对四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并要求其提交书面报告。

图片来源：四川证监局

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