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因公司私募产品未在中基协备案 禹泽投资法定代表人被监管出具警示函

出处：北京商报 作者：刘宇阳 郝彦 网编：财经新闻中心 2023-11-29

北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月29日，西藏证监局发布公告表示，经查，西藏禹泽投资管理有限公司（以下简称“禹泽投资”）在从事私募基金业务中，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定。

郑征作为禹泽投资法定代表人，对公司上述行为负有责任，因此，西藏证监局决定对郑征采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

图片来源：西藏证监局

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