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上海证监局启动辖区证券公司董监高等现场检查双随机抽取工作

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:孟凡霞 2023-08-04

北京商报讯(记者 李海媛)8月4日,北京商报记者关注到,为贯彻落实“双随机、一公开”制度,上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,公司代表对抽取过程进行了全程监督,双随机抽取产生的检查对象名包括摩根士丹利证券(中国)有限公司、长江证券承销保荐有限公司。

上海证监局表示,下一步,将按照中国证监会相关要求,对上述机构适时开展现场检查。

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