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深圳证监局:2022年四季度末辖区红色私募机构较上一季度减少38家

出处:北京商报 作者:刘宇阳 郝彦 网编:财经新闻中心 2023-03-20

北京商报(记者 刘宇阳 郝彦)3月20日,深圳证监局发布深圳私募基金监管情况通报2023年第二期。深圳证监局指出,截至2022年四季度末的自查自纠问题整改以及监管分类动态调整情况通报如下,在分类结果上,截至2022年四季度末,辖区存量3871家私募机构。其中,绿色机构3484家,占比90%,黄色机构255家,占比6.6%,红色机构132家,占比3.4%。与2022年三季度末相比,绿色机构占比增加1.2个百分点;黄色机构占比减少0.4个百分点,数量减少27家,主要原因为机构经督促整改完毕、被中基协注销及自主注销等;红色机构占比减少0.8个百分点,数量减少38家,主要原因为机构被中基协注销及自主注销等。

在督导情况方面,2021年至今,有25家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索,被深圳证监局调整为红色机构,并依法通报公安机关。

深圳证监局表示,红色机构作为监管处置重点对象,深圳证监局会依法通报中基协,建议其采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施,对于涉嫌刑事犯罪的红色机构,依法向公安机关通报相关线索。黄色机构作为规范整治重点对象,深圳证监局会指导深圳私募基金业协会督促其限期整改,引导合规运作。

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