您的位置： 首页 > 基金机构频道

因存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销等情况 粤开证券杭州分公司被监管谈话

出处：北京商报 作者：李海媛 网编：财经新闻中心 2022-11-28

北京商报讯（记者 李海媛）11月28日，浙江证监局发布公告称，经查，粤开证券股份有限公司杭州分公司（以下简称“粤开证券杭州分公司”）存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。

由于上述行为违反了相关规定，浙江证监局决定对粤开证券杭州分公司采取监管谈话的监督管理措施。

 
右侧广告
深蓝智库 企业社会责任峰会 智慧康养论坛 十大商业品牌 商业高峰论坛 金融业十大品牌 酒业价值榜 餐饮十大品牌
@北京商报
新闻排行

友情链接

|

合作伙伴

商报简介| 版权声明| 在线反馈| 联系我们| 广告

本网站所有内容属北京商报社有限公司，未经许可不得转载。 商报总机：010-64101978 版权合作：010-64101871

商报地址：北京市朝阳区和平里西街21号 邮编：100013 法律顾问：北京市中同律师事务所（010-82011988）

网上有害信息举报  违法和不良信息举报电话：010-84276691 举报邮箱：bjsb@bbtnews.com.cn

ICP备案编号：京ICP备08003726号-1  京公网安备11010502045556号  互联网新闻信息服务许可证11120220001号