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因向客户提供风险测评答案 中信证券分公司一员工遭监管出具警示函

出处:北京商报 作者:刘宇阳 郝彦 网编:财经新闻中心 2022-11-28

北京商报(记者 刘宇阳 郝彦)11月28日,浙江证监局发布公告表示,经查,发现李静月在中信证券分公司从业期间,向客户提供风险测评答案,反映出其合规意识淡薄。

浙江证监局认为上述行为违反有关规定,并决定对李静月采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

 

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