北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)1月6日,广东证监局发布公告称,安信证券佛山乐从证券营业部(以下简称“佛山乐从营业部”)一员工在任期间存在违规行为,且该营业部未能及时发现,因此决定对该营业部及该员工采取出具警示函的决定。
公告内容显示,黎佩嫦在佛山乐从营业部从业期间,存在替客户办理证券认购、交易的行为。同时,佛山乐从营业部对此未能及时发现并有效实施合规管理,反映出营业部合规管理不到位;此外,该营业部也未对部分客户交易区进行视频监控。
由于上述行为违反相关规定,故广东证监局决定对佛山乐从营业部及其员工黎佩嫦采取出具警示函的行政监管措施,并要求该营业部应采取有效整改措施提升合规管理水平,切实加强员工执业行为管理,对相关责任人员进行内部问责,并于收到决定书30日内向广东证监局报送相关整改问责报告。
本网站所有内容属北京商报社有限公司,未经许可不得转载。 商报总机:010-64101978 媒体合作:010-64101871
商报地址:北京市朝阳区和平里西街21号 邮编:100013 法律顾问:北京市中同律师事务所(010-82011988)
网上有害信息举报 违法和不良信息举报电话:010-84276691 举报邮箱:bjsb@bbtnews.com.cn
ICP备案编号:京ICP备08003726号-1 京公网安备11010502045556号 互联网新闻信息服务许可证11120220001号