北京商报讯（记者 刘凤茹）证监系统2020年首张个人投资者罚单出炉。1月2日晚间，北京商报记者从中国证监会山西监管局（以下简称“山西证监局”）官网处获悉，因存在超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务等违规行为，个人投资者赵兴龙被山西证监局处罚。其中，山西证监局对赵兴龙的违规行为合计罚款2200万元。

经查明，赵兴龙存在以下违法事实。一是赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户交易“狮头股份”。具体来看，赵兴龙计划收购太原狮头水泥股份有限公司（以下简称“狮头股份”），并商定通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。赵兴龙安排开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户，上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户，故赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户（以下简称“账户组”），对账户组持有的“狮头股份”合并计算。赵兴龙安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场买入狮头股份8.3%的股份。

赵兴龙存超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务的违规行为。账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”，截至2017年5月31日10点31分34秒，账户组持有“狮头股份”1148.7158万股，占上市公司已发行股份的4.99%。之后，账户组继续买入“狮头股份”，截至2017年6月1日，持股数由1148.7158万股增至1909.6858万股，持股比例由4.99%增至8.3%。账户组买入“狮头股份”的数量在2017年5月31日10点31分40秒首次超过上市公司已发行股份5%，持有“狮头股份”1151.0758万股。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时，且至山西证监局调查日，赵兴龙未按照法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告。

此外，账户组累计持有“狮头股份”比例达到上市公司已发行股份5%后，继续买入“狮头股份”758.61万股，买入金额约1.33亿元。截至2017年6月1日，账户组累计持有“狮头股份”1909.6858万股，占上市公司已发行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股，卖出金额约1.75亿元，剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后，赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。

山西证监局称，赵兴龙控制账户组进行的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述的行为。对此，山西证监局决定对赵兴龙责令改正，对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为和在限制转让期限内买卖股票的行为给予警告。对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在限制转让期限内买卖股票的行为处以2150万元罚款，合计罚款2200万元。