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撤销19个分支机构 中小券商收缩战线

出处:金融市场 作者:孟凡霞 马嫡 网编:段跃 2019-08-15

2019年以来,券商裁撤分支机构的信息屡见不鲜。据北京商报记者统计,截至8月14日,过去一个月内有19个券商分支机构获准撤销。与此同时,今年以来,券商营业部违规操作被罚的消息也屡见报端,如何风控亟须引起重视。分析人士指出,券商分支机构调整是出于盈利以及自身战略转型等考虑,一些中小券商也希望借此收缩战线,聚焦核心业务,来实现更具竞争力的发展。

一月内19个分支机构被撤

8月13日晚间,山西证券公告称,近日,山西证券收到河北证监局批复,核准公司撤销石家庄南小街证券营业部。同日,华安证券也表示,近日,华安证券收到北京证监局批复,核准公司撤销北京太阳宫证券营业部。

北京商报记者根据各地证监局披露的公告统计,截至8月14日,过去一个月内有19个券商分支机构获准撤销。另有数据显示,仅年内就至少有20多家券商的70余个分支机构被核准裁撤,相较2018年全年裁撤32家分支机构数量超出一倍。

过去一个月,华林证券共撤销7家营业部,长江证券撤销了5家分公司。东北证券、东海证券、安信证券、广州证券一个月内也均有分支机构获准撤销。

值得一提的是,因被中信证券并购,广州证券分支机构在多省市加速撤退。北京商报记者统计,仅6月以来广州证券就有14个分支机构获准撤销,而随着收购一事持续推进,广州证券被裁撤的分支机构数量或进一步增加。

营业部“加减法”

谈及券商密集裁撤分支机构,苏宁金融研究院特约研究员何南野对北京商报记者表示,互联网技术手段对营业部的冲击是巨大的。裁撤营业部反映了其盈利困难,与公司其他业务也难以形成协同效应,不具有经济效益和社会效益,也说明竞争在不断白热化,存量市场的竞争让部分券商已经不再具有竞争优势,头部效应不断显现。

值得注意的是,一边不少券商密集裁撤分支机构,另一边却是新设营业部的热闹开张。北京商报记者发现,过去一个月,有4家券商共新设了6个分支机构。而从7月以来的情况来看,方正证券、海通证券仍在大手笔新设分支机构。如7月5日,方正证券获准新设30个分支机构,7月12日,海通证券获准新设17个分支机构。

何南野表示,新形势下,战略的选择会使得券商对营业部的布局进行调整,对于很多小券商而言,营业部在公司未来战略中发挥的作用越来越小,因此会更加坚定裁撤一些不必要、盈利不行的营业部,以通过收缩战线,聚焦核心业务,来实现更具竞争力的发展。

业务合规管理引关注

在券商收缩战线的背后,作为其开展业务的重要堡垒,营业部自身经营风险点也亟须引起重视。今年以来,已有多家营业部收到监管罚单,频有营业部员工为提升业绩铤而走险,暴露了一些券商内部合规管理不力、风险控制水平薄弱的问题。

据统计,今年以来,至少有4家券商分支机构因有员工违规销售非本公司自主发行或代销的金融产品而受罚。

另外,4月9日,因东莞证券大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪;部分重要空白合同文本遗失两宗违法行为,被大连证监局采取责令限期改正,增加内部合规检查次数的行政监管措施。

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另有券商营业部在正常业务开展过程中,因合规管理和风险控制不力而领到罚单。7月31日,因在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为,国元证券重庆观音桥步行街证券营业部被重庆证监局采取出具警示函措施。

首创证券研发部总经理王剑辉对北京商报记者表示,要使得券商营业部的监管盲点和漏洞得到更严格管控,还需多方面进行综合性整治。

他表示,在管理模式上,仍旧需要保证分支机构灵活经营,充分授权,在风控合规管理上,更多强调环节衔接和制度设计。其中制度设计本身是为券商各个营业部量身打造的,具备一定的普遍性,但要保证在不同区域和大小营业部之间灵活调整。在尽量保证机构较为充分的授权前提下,营业部个人授权需要严格控制,机构的功能要通过不同环节人的共同合作来发挥。同时还需要加强信息系统建设,由系统自动、无间断地上报动态业务信息,使得营业部业务开展全过程得到跟踪和监控。北京商报记者 孟凡霞 马嫡

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