北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）7月25日，中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）官网发布了对于上海富诚海富通资产管理有限公司（以下简称“富诚海富通”）的纪律处分决定书。自2019年7月19日起暂停受理富诚海富通资产支持专项计划备案，暂停期限6个月。

据了解，中基协于2019年5月24日向富诚海富通下达了纪律处分事先告知书。中基协指出，富诚海富通作为资产支持专项计划的管理人主要存在三大方面问题。

首先，富诚海富通在尽职调查过程中，未履职尽责，有关行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）第十三条、第四十二条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（以下简称《尽职调查指引》）第十三条、第十四条、第十六条，以及《资产支持专项计划备案管理办法》（以下简称《备案办法》）第五条、第二十二条的规定。

其次，富诚海富通在尽职调查过程中，未对相关资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构基本情况及业务经营情况进行详细核查，违反了《管理规定》第十三条、第四十二条，《尽职调查指引》第六条、第七条、第八条，以及《备案办法》第五条、第二十二条的规定。

另外，富诚海富通在相关资产支持专项计划成立后的兑付兑息过程中，有关行为违反《管理规定》第十三条以及《资产证券化业务风险控制指引》第十五条的规定。

中基协表示，根据《备案办法》第二十四条、《纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，中基协决定对自2019年7月19日起暂停受理富诚海富通资产支持专项计划备案，暂停期限6个月。