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中证协公布首次公开发行股票配售对象限制名单 29家机构旗下139只私募基金受罚

出处:基金频道 作者:孟凡霞 刘宇阳 网编:财经新闻中心 2019-07-23

北京商报(记者 孟凡霞 刘宇阳)7月23日,中国证券业协会(以下简称“中证协”)发布首次公开发行股票配售对象限制名单公告。公告内容显示,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规定,中证协决定对在科创板首批新股发行项目网下询价过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自7月24日起计算。

就具体名单来看,共有29家私募机构旗下的139只私募基金被限制。限制开始日期均为7月24日,截止日期为2020年1月23日或2020年7月23日,也就是说,限制时长为6个月或12个月。

对于上述违规情况,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)也在同日发文表示,近日,在科创板首批新股发行项目中,部分私募基金超产品资金规模申购,违反了科创板配售规则,受到中证协自律处理。中基协公开谴责上述违规申购行为,支持中证协的处理措施。此外,中基协还表示,谴责一切破坏市场公平法治的行为,并敦促上述机构认真反省,积极整改。

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