在监管一再重申投资者须严格遵循科创板打新规范，并要求券商守好“看门人”责任之际，却仍有头部券商违反相关规定，最终遭致处罚。继7月4日中金公司接到科创板第一张罚单后，7月5日，银河证券自营账户因科创板打新弃购，被中国证券业协会列入限制名单，六个月不得继续参与科创板网下打新。分析人士指出，两则案例反映了部分券商内部控制制度存在薄弱环节，认识停留在过去，并未意识到科创板承载的改革意义和监管重视程度，两张罚单下发也折射出监管问责严格态度，具有警示意义。

科创板打新出乌龙 银河证券自营账户被限

科创板新股发行如火如荼，各类机构纷纷参与科创板打新机会，银河证券自营账户却因弃购科创板上市新股天准科技成为市场焦点，在该公司忙于自查原因和回应之际，监管处罚也随之落地。

7月5日，中国证券业协会发布“首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2019年第1号）”，银河证券自营账户唯一在列。中国证券业协会指出，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中，存在违规的股票配售对象列入限制名单。其中，银河证券自营账户自2019年7月8日至2020年1月7日被列入限制名单。

此前7月3日晚间，天准科技公告显示，银河证券自营账户未按照要求进行网下申购，应申购数量为640万股，实际申购却为0股。银河证券表示，此次交易失败系由公司负责交易人员未按指定时间进行网下申购操作所致，决定给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分，调离投资岗位等处理措施。

根据中国证券业协会的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次，中国证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。

按照规定，如果违规2次（含）以上，中证协将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

对于上述银河证券自营账户在科创板新股申购上出现的操作疏漏，北京一家资深证券分析人士认为，面对科创板这项资本市场的重大创新，券商应予以高度重视，加强对业务操作的管控和问题预警，防范科创板打新操作“乌龙”出现。

就相关问题，北京商报记者致电银河证券，但未有人接听。

保代擅改注册文件 中金公司遭问责

除了银河证券因科创板打新弃购，遭到被列入限制名单的处罚外，另一家头部券商中金公司则在科创板股票保荐业务上“老马失蹄”，继5月证监会对该公司相关保荐代表人作出处罚后，7月4日，证监会又披露了关于对中金公司出具警示函监管措施的决定。

证监会表示，中金公司在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注册申请文件。上述违规问题发生，反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节，现责令公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送证监会。与此同时，发行人交控科技也被证监会出具警示函。

此前5月21日，证监会公告称，近期，上交所在科创板发行上市审核中发现，交控科技发行上市保荐代表人，中金公司的万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。对此，证监会对二人采取出具警示函的行政监管措施。同时，上交所也对二人给予通报批评的纪律处分，该项罚单成为科创板首单纪律处罚。

就相关问题，北京商报致电中金公司，但截至发稿暂未联系到相关负责人。

两头部券商罚单敲警钟 内控制度需加强

随着科创板热度持续攀升，落实券商作为中介机构以及市场重要参与者的责任尤为紧迫。

沪上一位资深分析师指出，券商在积极布局科创板相关业务之时不能抱有侥幸心理。当下部分券商对科创板制度体系应有的认识缺失，专业能力不足，仍停留在A股审核制下的经营方式，对于规则理解和把握不精准，公司投行业务团队、质控、整个流程专业化升级，距离科创板的要求存在一定距离。苏宁金融研究院特约研究员何南野指出，出现操作失误和违规问题也反映出一些券商对科创板的重视度欠缺，对于人员的科创板培训力度不够，使得很多员工的诚信、专业度还未达到科创板的自律要求。

事实上，在科创板推进过程中，监管曾多次强调证券公司应尽好“看门人”义务。中国证券业协会日前下发的《关于进一步加强科创板股票发行承销与网下投资者自律管理工作的通知》也重申，在科创板新股发行、上市、交易工作将陆续启动的关键时期，证券公司作为最重要的中介机构和主要的市场参与者，应当加强道德风险防范和声誉风险管理，切实做到敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，严格执行相关规则、认真落实各项责任，共同维护科创板平稳运行。

那么，券商在面对科创板制度快速推进的背景下，应当如何尽快适应节奏，加强自身建设？何南野建议，证券公司应从认识、理念和战略上予以全面重视，认真对待。可以组建专门的科创板领导小组，对科创板相关事情进行统筹把握、推进和管理。配备充足的人员来参与科创板的发行承销等各个环节，保障不出问题。组建专门人员建立督查管理机制，定期对内部科创板运作体系进行检查，发现问题，解决问题。

“在IT系统方面加强建设，应当与上交所科创板相关系统进行有效对接，同时应加强对系统的检查和问题预警，以防止因系统问题出现申购失败或损害投资者利益的问题”何南野补充道。

北京商报记者 孟凡霞 马嫡