北京商报讯（记者 孟凡霞 刘宇阳）科创板首张罚单落地。7月4日，证监会发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。决定内容显示，经查，证监会发现中金公司在保荐交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”）科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上交所同意，擅自改动发行人注册申请文件。根据相关规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

同时，证监会还表示，上述违规行为的发生，反映公司内部控制制度存在薄弱环节，责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到该决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

此外，北京商报记者注意到，7月4日，证监会还发布公告表示，发现交控科技在申请科创板首次公开发行股票过程中，未经上交所同意，擅自改动注册申请文件。对此，证监会也向交控科技采取出具警示函的行政监管措施。