您的位置： 首页 > 基金券商频道

因经纪业务在内部制度建设等方面存在不足等问题，财通证券被监管警示

出处：北京商报 作者：刘宇阳 实习记者 王思奕 网编：孟凡霞 2026-08-07

图片来源：浙江证监局

北京商报讯（记者 刘宇阳 实习记者 王思奕）8月7日，浙江证监局发布公告表示，经查，财通证券经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足的问题。

浙江证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对财通证券采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

右侧广告
深蓝智库 企业社会责任峰会 智慧康养论坛 十大商业品牌 商业高峰论坛 金融业十大品牌 酒业价值榜 餐饮十大品牌
@北京商报
新闻排行

友情链接

|

合作伙伴

商报简介| 版权声明| 在线反馈| 联系我们| 广告

本网站所有内容属北京商报社有限公司，未经许可不得转载。 商报总机：010-64101978 版权合作：010-64101871

商报地址：北京市朝阳区和平里西街21号 邮编：100013 法律顾问：北京市中同律师事务所（010-82011988）

网上有害信息举报  违法和不良信息举报电话：010-84276691 举报邮箱：bjsb@bbtnews.com.cn

ICP备案编号：京ICP备08003726号-1  京公网安备11010502045556号  互联网新闻信息服务许可证11120220001号