您的位置: 首页 > 基金券商频道

因未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务等问题,海丝万创投资被监管责令改正

出处:北京商报 作者:刘宇阳 实习生 王思奕 网编:财经新闻中心 2026-07-14

北京商报(记者 刘宇阳 实习生 王思奕)7月14日,福建证监局发布公告表示,经查,泉州海丝万创股权投资管理有限公司(以下简称“海丝万创投资”)在开展私募基金业务过程中存在未审慎开展合格投资者核查工作,未谨慎勤勉履行投资者适当性管理义务;未按规定对部分普通投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像;未根据中基协的规定及时更新管理人办公地址及其从业人员的有关信息,专职员工少于5人的问题。

福建证监局表示,上述情形违反相关规定,决定对海丝万创投资采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。海丝万创投资应在收到决定书之日起30日内完成整改,并向福建证监局提交书面整改报告。

图片来源:福建证监局

本网站所有内容属北京商报社有限公司,未经许可不得转载。 商报总机:010-64101978 版权合作:010-64101871

商报地址:北京市朝阳区和平里西街21号 邮编:100013 法律顾问:北京市中同律师事务所(010-82011988)

网上有害信息举报  违法和不良信息举报电话:010-84276691 举报邮箱:bjsb@bbtnews.com.cn

ICP备案编号:京ICP备08003726号-1  京公网安备11010502045556号  互联网新闻信息服务许可证11120220001号