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因开展项目发行过程中存在尽调不充分等问题,东兴证券收监管警示函

出处:北京商报 作者:刘宇阳 实习生 王思奕 网编:孟凡霞 2026-04-03

图片来源:北京证监局

北京商报讯(记者 刘宇阳 实习生 王思奕)4月3日,北京商报记者注意到,北京证监局发布公告表示,经查,东兴证券在开展“24石门01”“航投01优”“航投01次”项目发行过程中,存在尽职调查不充分、未审慎核查发行文件的准确性、受托管理报告和工作底稿存在错误信息、信息披露不到位、合规内控把关不严等问题。

北京证监局表示,上述行为违反相关规定,决定对东兴证券采取出具警示函的行政监管措施。

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