您的位置: 首页 > 基金机构频道

因违规向客户提供股票投资建议 第一创业证券一时任员工遭罚

出处:北京商报 作者:李海媛 网编:财经新闻中心 2023-07-05

北京商报(记者 李海媛)7月5日,四川证监局发布公告称,经查,何宁在第一创业证券股份四川分公司任职期间,在中国证券业协会登记为一般从业人员,存在向个别客户提供股票投资建议的行为。由于上述行为违反相关规定,四川证监局决定对何宁采取出具警示函的行政监督管理措施。

本网站所有内容属北京商报社有限公司,未经许可不得转载。 商报总机:010-64101978 版权合作:010-64101871

商报地址:北京市朝阳区和平里西街21号 邮编:100013 法律顾问:北京市中同律师事务所(010-82011988)

网上有害信息举报  违法和不良信息举报电话:010-84276691 举报邮箱:bjsb@bbtnews.com.cn

ICP备案编号:京ICP备08003726号-1  京公网安备11010502045556号  互联网新闻信息服务许可证11120220001号