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因报送材料存在不准确等情况 中信建投证券云南分公司收监管警示函

出处:北京商报 作者:刘宇阳 实习记者 姬穆沙 网编:孟凡霞 2022-08-19

北京商报讯(记者 刘宇阳 实习记者 姬穆沙)8月19日,据云南证监局公告显示,中信建投证券云南分公司存在向云南证监局报送的材料不准确、不完整的情况。

针对上述情况,云南证监局决定对中信建投证券云南分公司出具警示函;并要求其应当在收到该决定书之日起,开展全面整改工作,且应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求强化合规管理,完善内部控制体系,并于30日内提交书面报告。

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