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华泰证券11月29日发布公告称，11月28日，公司收到证监会《行政处罚决定书》。据了解，华泰证券对于杭州恒生网络技术服务有限公司和浙江核新同花顺网络信息股份有限公司外部接入的第三方交易终端软件，或者未进行软件认证许可，或者缺乏有效控制，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。证监会决定对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823.52万元，并处以5470.58万元罚款。
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