北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）因赖小民案引发的人事调整等连锁风波还未淡去，一则“约谈”消息让华融证券再度成为舆论焦点。1月7日，有媒体报道称，“近期华融证券被北京证监局约谈。华融证券是因其历史风险资产处置未有明显效果、对资管规模压降不到位等问题，被监管严厉指出并要求尽快明确处置方案。若不能明确处置方案，华融证券资管的增量业务有被暂停的可能。”就上述消息，北京商报记者联系到华融证券方面，但截至发稿对方尚未作出回应。

资深投行从业人士何南野表示，从上述消息来看，资管规模压降不到位，风险资产处置不力，背后或有两大阻力，一是华融证券过往风格较为激进，资管业务发展较快，导致风险累积占比较高，风险资产基数较大，要化解资管风险，需要付出比其他机构更多的精力和时间，同时，不良资产处置市场近两年也较不活跃，要把巨额的资产进行有效处置，本身也是一件难度较高的事情；二是华融证券2019年以来在新管理层的领导下，虽业绩稳步回暖，但营收利润仍处于较低水平，加快发展是第一要务，化解风险自然会有所忽视。在自身发展还较为艰难时，若面临暂停相关资管业务的处罚，这对华融证券的业务发展将形成直接的负面影响，不利于其为客户提供全方位的服务。

天眼查显示，华融证券控股股东为中国华融资产管理股份有限公司（以下简称“中国华融”），后者持有华融证券71.99%股份。2018年4月17日，中国华融原党委书记、董事长赖小民因涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查，最新消息显示，2021年1月5日，赖小民受贿、贪污、重婚一案宣判，赖小民被控受贿超17亿被判死刑。

华融证券在2018年年报中曾提到，公司受赖小民违法违纪案件影响，经营管理中的各种积弊沉病不断浮出水面。

从业绩表现来看，2018年，华融证券母公司实现营业收入16.04亿元，同比下降76.46%，净利润亏损8.89亿元，同比下降156.49%。彼时年报指出，公司新一届领导班子组建后，按照建设“新华融”三个阶段的要求，制定了“止损止血、创收增收、节支节约”经营策略，全力以赴稳定发展局面。

2019年以来，华融证券业绩获得一定的回升。年报显示，2019年，华融证券母公司实现营业收入12.97亿元，同比上升360.65%，净利润0.04亿元，同比上升100.42%。2020年上半年，华融证券母公司实现营业收入7.88亿元；实现净利润2.21亿元。

就资管业务的收入情况来看，2019年华融证券母公司实现资产管理业务手续费净收入4.28亿元，同比下滑20.2%。资管业务净收入占营业收入比重为约33%。2020年上半年，该公司母公司资产管理业务手续费净收入1.28亿元，同比下降28.6%。资管收入占比营业收入进一步降至约16%。

值得一提的是，赖小民案风波爆发以来，多家华融系企业陷入震荡，华融证券人员也逐渐精简，领导班子发生洗牌。

人员流动上，年报显示，华融证券员工已由2017年的2190人降至2019年的1714人。领导团队方面，2018年7月，华融证券前党委书记、董事长祝献忠传出免职消息，2019年11月1日，中国华融纪委发布通报，给予华融证券前党委书记、董事长祝献忠留党察看两年处分，降为高级经理级员工。

2019年10月，北京证监局核准张海文成为华融证券董事长。资料显示，张海文长期在监管部门担任重要职位，曾担任天津证监局党委书记、局长。 

2019年11月，华融证券原总经理陈鹏君调离华融证券，担任华融汇通董事长。2020年8月，华融证券迎来新总经理童艳，资料显示，童艳此前曾有十余年监管部门工作经验，后转任上交所总裁助理。2017年5月，童艳前往民生证券担任副总裁，于2020年8月任华融证券总经理。

对于领导团队洗牌后华融证券的未来发展，何南野指出，高层换血后，华融证券业绩回暖，各方面已步入正轨，进行了良性发展的轨道，且依托华融集团的支持，预计华融证券会很快回到行业中上水平。2020年，华融证券在证券公司分类评级中，获评BBB级。