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营业部员工手机号未被纳入监测范围 广发证券遭监管出具警示函

出处:北京商报 作者:孟凡霞 李海媛 网编:财经新闻中心 2020-12-22

北京商报(记者 孟凡霞 李海媛)12月22日,深圳证监局发布公告称,广发证券股份有限公司深圳壹方中心证券营业部未按规定对员工行为进行监测,存在个别员工手机号未备案也未纳入监测范围的情形,故对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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