北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)12月22日,广西证监局发布公告称,因国盛证券有限责任公司(以下简称“国盛证券”)广西分公司存在多项违规行为,故对该分公司采取责令改正措施,并对其负责人及违规事件多位经办人出具警示函。
据悉,国盛证券广西分公司负责撤销梧州西堤三路证券营业部(以下简称“梧州营业部”)工作,而该分公司未拆除梧州营业部招牌和标识,经办人黄阳通过图像处理技术将营业场所现场照片篡改后,由李华才报送国盛证券。时任梧州营业部负责人赖有文知悉上述违规问题后,未按规定主动及时向公司合规负责人报告,导致国盛证券于2020年6月22日向广西证监局报送的《关于梧州西堤三路证券营业部撤销实施完成情况的备案报告》与实际情况不符。
针对上述违规行为,广西证监局对国盛证券广西分公司采取责令改正的监管措施。同时,广西证监局对国盛证券广西分公司负责人张长龄、违规事件经办人李华才、黄阳、赖有文采取出具警示函的监管措施。
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