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私募基金业务开展存在违规行为 太初资管被青岛证监局责令改正

出处:北京商报 作者: 孟凡霞 李海媛 网编:孟凡霞 2020-12-11

北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)12月11日,青岛证监局发布公告称,青岛太初资产管理有限公司(以下简称“太初资管”)在私募基金业务开展时存在违规行为,因此决定对其采取责令改正监管措施的决定。

据悉,太初资管存在在中基协登记备案信息存在更新不及时、投资者适当性管理工作不到位、管理及运用私募基金财产未履行谨慎勤勉义务等违规行为。具体来看,在未认定深圳太初一号投资企业(有限合伙)两名投资者为专业投资者的情况下,太初资管没有对投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像;存在由同一人同时担任公司风控总监、深圳太初一号投资企业(有限合伙)投资经理的职位。针对上述行为,青岛证监局决定对太初资管采取责令改正的监管措施。

据中基协官网显示,太初资管成立于2018年11月,注册资本1000万元,实缴资本300万元。

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